各部門
4. 期貨商輔導部
掌理期貨商財務、業務之查核及其內部稽核作業之督導暨期貨商服務及管理等事項，分設三組，職司下列事項：
查核組
1. 期貨商、結算會員、期貨交易輔助人、期貨經理事業及其分支機構，財務、業務及內部稽核作業之查核，並編列彙總表陳報主管機關。
2. 期貨商、結算會員、期貨交易輔助人及期貨經理事業內部稽核作業執行情形之督導與考核。
3. 期貨商、結算會員收支概況表、月計表之審核。
4. 期貨商、結算會員半年度、年度財務報告之審閱。
5. 各期貨商、結算會員、期貨交易輔助人及期貨經理事業查核缺失之發函改善或陳報主管機關。
6. 期貨商、結算會員、期貨交易輔助人及期貨經理事業查核缺失之追蹤及輔導。
7. 期貨商、結算會員、期貨交易輔助人及期貨經理事業年度稽核計畫及其執行情形、所見異常事項改善情形等之審核。
8. 期貨商、結算會員、期貨交易輔助人及期貨經理事業查核報告及工作底稿之訂定。
9. 期貨商資通安全作業查核事項。
10. 依主管機關指示或投資人檢舉對期貨商、結算會員、期貨交易輔助人及期貨經理事業之查核事項。
11. 期貨商訴訟案、內控聲明書及主辦會計申報等事項之轉陳主管機關。
12. 其他交辦事項。
專案組
1. 期貨商經營風險預警作業評等之彙編陳報主管機關。
2. 依本公司「專案查核期貨商、結算會員處理程序及輔導辦法」第3條規定情事之查核及彙總陳報主管機關。
3. 期貨商及期貨交易輔助人內部控制制度標準規範之訂定及宣導。
4. 紀律委員會之聯繫與召開。
5. 期貨商、結算會員財務資料媒體申報之處理。
6. 期貨商、結算會員財務報表（含月計表、半年度及年度財務報告）之彙報主管機關。
7. 期貨商及期貨交易輔助人製作期貨交易人開戶及對帳單寄送作業之抽查及函證。
8. 稽核各期貨商、結算會員、期貨交易輔助人、期貨經理事業檢查函之開立事項。
9. 本部門資料建檔、歸檔作業、行政庶務及文書管理。
10. 本部門業務自行查核事項。
11. 其他交辦事項。
市場服務組
1. 期貨商申請簽訂市場使用契約及註銷契約或換約事項。
2. 期貨商申請設立或增設分公司之承轉及處理事項。
3. 期貨商合併或營業讓與之承轉及處理事項。
4. 期貨商停業、解散及復業之承轉及處理事項。
5. 期貨商公司名稱、資本額、章程、業務種類、營業項目、經理人等變更登記之承轉與處理以及期貨商其他申請事項。
6. 期貨商各項基本資料之建檔、異動與註銷。
7. 期貨商媒體申報系統之建制與維護。
8. 期貨商及其內部人員違規之處理。
9. 期貨商相關業務規章之擬訂與修正。
10. 期貨服務事業相關業務之聯繫與研議。
11. 期貨商往來業務改進之研議。
12. 與期貨商公會或其他外界單位之業務聯繫。
13. 期貨商負責人業務座談會及業務訪談等事項。
14. 其他交辦事項。
